Kategorizacija stranke

Admiral Markets Cyprus Ltd je registriran (potrdilo o ustanovitvi št. HE 310328) v Republiki Ciper prek Oddelka za registracijo podjetij in uradnega prejemnika (http://www.mcit.gov.cy) . Admiral Markets Cyprus Ltd ima dovoljenje in ga regulira Ciprska komisija za vrednostne papirje (http://www.cysec.gov.cy) (Licenca št. 201/13) in deluje v okviru finančnih trgov. Direktiva o instrumentih (direktiva EU 2004/39/EC).

1. Predstavitev

1.1. Za zagotavljanje investicijskih storitev strankam Admiral Markets Cyprus Ltd zahteva, da stranke pred opravljanjem storitev predložijo informacije, ki so potrebne za razumevanje glavnih okoliščin, povezanih s stranko. Poleg tega naj Admiral Markets Cyprus Ltd utemeljeno domneva, da ima stranka potrebno znanje in izkušnje za razumevanje tveganj, povezanih z izdelkom ali investicijsko storitvijo, ki jo ponuja ali zahteva stranka.

1.2. Da bi ugotovili znanje in izkušnje stranke v zvezi z vlaganjem, morajo informacije, ki jih pridobi Admiral Markets Cyprus Ltd, zajemati vsaj naslednje vidike, kolikor je to pomembno glede na razvrstitev strank, naravo in obseg opravljena storitev, vrsta in zapletenost predvidene storitve, izdelka in transakcije ter s tem povezana tveganja:

1.2.1. vrste investicijskih storitev, transakcij in vrednostnih papirjev, o katerih ima stranka dovolj znanja;

1.2.2. obseg, naravo in pogostost strankinih transakcij z vrednostnimi papirji in obdobje, v katerem so bile opravljene;

1.2.3. stopnjo izobrazbe, poklic ali po potrebi predhodni poklic stranke ali potencialne stranke.

1.3. Admiral Markets Cyprus Ltd se ima pravico zanašati na informacije, ki jih je zagotovila stranka, razen če Admiral Markets Cyprus Ltd ne ve ali bi moral vedeti, da so bile predložene informacije zastarele, netočne ali nepopolne.

2: Maloprodajne stranke

2.1. Admiral Markets Cyprus Ltd Ltd za osebo, ki ni profesionalna stranka ali primerna nasprotna stranka, šteje za maloprodajno stranko.

3: Profesionalne stranke

3.1. Profesionalna ali poklicna stranka je stranka, ki ima izkušnje, znanje in strokovno znanje za lastne naložbene odločitve in pravilno oceno tveganj, ki jih ima.

3.2. Za profesionalne stranke se po naravi štejejo naslednje osebe:

3.2.1. subjekti, ki jih je pooblastila država članica, subjekti, ki jih je država članica pooblastila ali urejala, in subjekti, ki jih je pooblastila ali regulirala država nečlanica:

3.2.2. kreditne institucije, investicijske družbe, druge pooblaščene ali regulirane finančne institucije, zavarovalnice, kolektivne naložbene sheme in družbe za upravljanje takih shem, pokojninski skladi in družbe za upravljanje takih skladov, trgovci z blagom in izvedenimi finančnimi instrumenti;

3.2.3. nacionalne in regionalne vlade, javni organi, ki upravljajo javni dolg, centralne banke;

3.2.4. mednarodne in nadnacionalne institucije, kot so Svetovna banka, MDS, ECB,

3.2.5. EIB in druge podobne mednarodne organizacije;

3.3. Zgoraj omenjeni subjekti veljajo za profesionalne. Lahko pa zahtevajo nepoklicno obravnavo, Admiral Markets Cyprus Ltd pa se lahko strinja, da bo zagotovil višjo raven zaščite. Kadar je stranka družbe Admiral Markets Cyprus Ltd zgoraj navedeno podjetje, jo mora Admiral Markets Cyprus Ltd pred kakršnim koli opravljanjem storitev obvestiti, da se na podlagi informacij, ki so na voljo podjetju Admiral Markets Cyprus Ltd, stranka šteje za profesionalno stranko in bo obravnavana kot takšna, razen če se Admiral Markets Cyprus Ltd in stranka ne dogovorita drugače. Stranka lahko zahteva spremembo pogojev pogodbe, da si zagotovi višjo stopnjo zaščite.

3.4. Ta višja raven zaščite bo zagotovljena, ko stranka, ki se šteje za profesionalno, sklene pisni sporazum z družbo Admiral Markets Cyprus Ltd, da se za namene veljavnega poslovnega režima ne obravnava kot strokovnjak . V takem sporazumu bi moralo biti določeno, ali to velja za eno ali več določenih storitev ali transakcij ali za eno ali več vrst izdelkov ali transakcij.

3.5. Naslednje osebe se lahko na zahtevo obravnavajo kot profesionalci.

3.5.1. Stranke, ki niso omenjene v oddelku 3.2.1. vključno z organi javnega sektorja in zasebnimi zasebnimi vlagatelji, se lahko tudi opustijo nekaterih zaščit, ki jih zagotavljajo pravila poslovanja Admiral Markets Cyprus Ltd.

3.5.2. Admiral Markets Cyprus Ltd lahko katero koli od zgoraj navedenih strank obravnava kot profesionalno, če so izpolnjeni ustrezni kriteriji in postopki, navedeni spodaj. Vendar se za te stranke ne domneva, da imajo tržno znanje in izkušnje, primerljive s tistimi iz kategorij iz oddelka 3.2.1.

3.5.3. Vsaka takšna opustitev zaščite, ki jo zagotavlja običajni režim poslovanja, se šteje za veljavno le, če ustrezna ocena strokovnega znanja, izkušenj in znanja stranke, ki jo opravi Admiral Markets Cyprus Ltd, daje razumno zagotovilo glede na naravo predvidenih transakcij ali storitev, da je stranka sposobna sprejemati lastne naložbene odločitve in razume s tem povezana tveganja.

3.5.4. Test primernosti za menedžerje in direktorje subjektov, ki imajo licenco v skladu z evropskimi direktivami na finančnem področju, bi lahko obravnavali kot primer ocene strokovnega znanja in izkušenj. V primeru majhnih poslovnih subjektov bi morala biti oseba, ki je predmet zgornje ocene, oseba, pooblaščena za izvajanje poslov v imenu subjekta.

3.5.5. Med zgornjo oceno morata biti izpolnjena najmanj dva naslednja merila:

• je stranka v preteklem četrtletju opravila pomembne transakcije na upoštevnem trgu s povprečno pogostostjo 10 na četrtletje,
• velikost strankinega portfelja finančnih instrumentov, opredeljena kot tudi denarni depoziti in finančne instrumente presegajo znesek 500 000 EUR
• stranka dela ali je vsaj eno leto delala v finančnem sektorju na profesionalnem položaju, ki zahteva poznavanje predvidenih transakcij ali storitev.

3.6. Zgoraj opredeljene stranke se lahko odpovejo ugodnostim podrobnih pravil ravnanja le, če se upošteva spodnji postopek:

• pisno morajo sporočiti Admiral Markets Cyprus Ltd, da želijo, da se z njimi ravna kot s profesionalno stranko, bodisi na splošno bodisi v zvezi z določeno investicijsko storitvijo ali transakcijo ali vrsto transakcije ali izdelka,
• Družba Admiral Markets Cyprus Ltd jih mora jasno pisno opozoriti na pravice do zaščite in odškodnine za vlagatelje, ki jih lahko izgubijo,
• v ločenem dokumentu od pogodbe morajo pisno navesti, da se zavedajo posledic izgube take zaščite.

3.7. Preden se družba Admiral Markets Cyprus Ltd odloči, da bo sprejela kakršno koli zahtevo za opustitev, mora sprejeti vse razumne ukrepe za zagotovitev, da stranka, ki zahteva obravnavo kot profesionalna stranka, izpolnjuje zgoraj navedene ustrezne zahteve.

3.8. Profesionalna stranke so odgovorne za obveščanje Admiral Markets Cyprus Ltd o vseh spremembah, ki bi lahko vplivale na njihovo trenutno kategorizacijo. Če pa Admiral Markets Cyprus Ltd ugotovi, da stranka ne izpolnjuje več začetnih pogojev, zaradi katerih je bila upravičena do strokovne obravnave, bo Admiral Markets Cyprus Ltd ustrezno ukrepal.

4. Upravičena nasprotna stranka

4.1. Naslednje osebe je mogoče opredeliti kot primerne nasprotne stranke samo v zvezi z opravljanjem storitve sprejemanja in prenosa naročil vrednostnih papirjev, izvrševanjem naročil vrednostnih papirjev v imenu ali za račun strank in trgovanjem z vrednostnimi papirji za svoj račun:

• subjekti, ki jih je pooblastila država članica, subjekti, ki jih je država članica pooblastila ali urejala, in subjekti, ki jih je pooblastila ali regulirala država nečlanica:
• kreditne institucije, investicijske družbe, druge pooblaščene ali regulirane finančne institucije, zavarovalnice, kolektivne naložbene sheme in družbe za upravljanje takih shem, pokojninski skladi in družbe za upravljanje takih skladov, trgovci z blagom in izvedenimi finančnimi instrumenti;
• nacionalne in regionalne vlade, javni organi, ki upravljajo javni dolg, centralne banke;
• mednarodne in nadnacionalne institucije, kot so Svetovna banka, MDS, ECB, EIB in druge podobne mednarodne organizacije;
• osebe, katerih glavna dejavnost je trgovanje z blagom ali izvedenimi finančnimi instrumenti na lastne potrebe;
• osebe, ki trgujejo za svoj račun na finančnih terminskih pogodbah, opcijah ali drugih trgih izvedenih finančnih instrumentov in denarnih trgih samo z namenom zavarovanja naložb, izvedenih na trgih izvedenih finančnih instrumentov, ali ki opravljajo transakcije na račun udeležencev na omenjenih trgih ali določajo cenovna načela zanje in katerih izvršbe transakcij zagotavljajo osebe, ki organizirajo poravnavo na istih trgih.

5. Zahteva za drugačno kategorizacijo

5.1 Maloprodajne stranke lahko zahteva, da ga uvrstimo med profesionalne stranke. Stranka zato sprejema nižjo stopnjo zaščite.

5.2. Profesionalna stranka lahko zahteva, da jo uvrstimo med maloprodajne stranke. Naročnik torej doseže višjo raven zaščite.

5.3. Upravičena nasprotna stranka lahko zahteva, da se uvrsti med profesionalne ali maloprodajne stranke. Stranka pridobi višjo raven zaščite.

5.4. Admiral Markets Cyprus Ltd si pridržuje pravico zavrniti katero koli od zgornjih zahtev za drugačno kategorizacijo.